微软前高级投资组合经理布莱恩·约根森
北京时间 12 月 20 日早间消息,美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)周四指控微软前高级投资组合经理布莱恩·约根森(Brian D. Jorgenson)及其好友和业务伙伴涉嫌内幕交易。
SEC 指控约根森借助在微软金融和投资部门的工作获取了机密信息,并在消息宣布前透露给肖恩·斯托克(Sean T. Stokke)。
周四的这项指控是 SEC 和美国司法部广泛打击内幕交易的最新举动。SEC 官员曾经表示,将把此事作为首要任务。这两家机构已经在过去 4 年间指控了 87 人,涉及众多企业和个人。
SEC 称,在斯托克利用约根森提供的内幕消息展开交易后,他们二人平分了利润。该机构还补充说,他们二人希望借此获得足够的利润,以便组建自己的对冲基金。
SEC 在起诉书中称,他们共计通过这种内幕交易获利 39.3125 万美元,时间最早可以追溯到 2012 年 4 月。斯托克第一次内幕交易,是在微软宣布向巴诺书店(Barnes & Noble)投资 3 亿美元之前买卖股票,后来还在该公司提交季报前买卖该股。
美国华盛顿州西部检察长办公室还将向此二人提起刑事诉讼。
SEC 执法部门市场滥用小组主管丹尼尔·霍克(Daniel M. Hawke)说:“滥用微软机密信息,并利用非法利润来创办对冲基金的做法既不明智,也不合法。”
约根森的代理律师表示,他的当事人对自己的行为“无比懊悔”,他目前的主要任务是与他人分享自己的经验,“确保其他人不会犯下与他一样愚蠢的错误”。
斯托克尚未立刻对此置评。
微软发言人回应称,该公司对内幕交易持零容忍态度,并将协助政府展开调查。